新《證券法》壓實(shí)“看門人”職責(zé)

　　一日5張罰單 券商違規(guī)行為被“點(diǎn)名”

　　新《證券法》落地以來，監(jiān)管部門加強(qiáng)對券商違規(guī)行為的查處。日前，深圳證監(jiān)局一天之內(nèi)對5家券商下發(fā)罰單，對其存在的諸多違規(guī)行為予以監(jiān)管。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有12家券商及相關(guān)負(fù)責(zé)人收到證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)開出的罰單合計(jì)19張。

　　從處罰事項(xiàng)看，被罰券商主要存在內(nèi)部合規(guī)管理不到位、違規(guī)提供投資顧問服務(wù)、下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足等問題，少數(shù)問題較嚴(yán)重券商被限制業(yè)務(wù)活動。日前，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步夯實(shí)了證券業(yè)合規(guī)經(jīng)營的制度基礎(chǔ)。

　　同日開出5張罰單

　　日前，深圳證監(jiān)局一日連開5張罰單，對5家券商營業(yè)部存在的多類違規(guī)行為敲響警鐘。

　　具體來看，華泰證券深圳紅荔路證券營業(yè)部因存在未審慎核查交易異常預(yù)警的關(guān)聯(lián)客戶等行為被出具警示函；財(cái)達(dá)證券深圳濱河路證券營業(yè)部因存在合規(guī)管理人員及信息技術(shù)人員名下掛有客戶并開展客戶維護(hù)工作等合規(guī)管理不到位情形被出具警示函；國泰君安深圳紅荔西路證券營業(yè)部因存在副總經(jīng)理實(shí)際履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職責(zé)4個月未向深圳證監(jiān)局報(bào)備的情形被出具警示函；東方財(cái)富證券深圳深南大道證券營業(yè)部因存在未對開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個人投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行審慎核查的情況被出具警示函；西南證券深圳深南大道證券營業(yè)部因存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為被責(zé)令改正。

　　對于上述違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局明確，相關(guān)券商應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，提升主動合規(guī)意識，完善內(nèi)部控制，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，穩(wěn)健經(jīng)營。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)累計(jì)向券商及相關(guān)負(fù)責(zé)人開出19張罰單，涉及12家券商。從披露內(nèi)容看，內(nèi)部治理及合規(guī)問題是監(jiān)管層關(guān)注的重點(diǎn)。此外，券商中還存在如下問題：未對相關(guān)金融產(chǎn)品及交易對手進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與準(zhǔn)入管理，信息披露不及時(shí)，違規(guī)提供投資顧問服務(wù)，下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足，對合規(guī)有效性評估中發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范力度不足等。

　　從處罰結(jié)果看，多數(shù)券商或相關(guān)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話、責(zé)令整改、出具警示函等措施，少數(shù)問題較嚴(yán)重券商被限制業(yè)務(wù)活動。

　　1月10日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露公告，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，華林證券存在公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責(zé)分工、對高管及下屬各單位考核未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見以及公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任等問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。最終，證監(jiān)會決定對華林證券采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

　　持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念

　　早在2017年10月，證監(jiān)會便通過頒布《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》對券商合規(guī)管理提出了進(jìn)一步要求，指導(dǎo)證券公司有效落實(shí)管理辦法，提升證券公司合規(guī)管理水平。

　　3月1日正式生效的新《證券法》也明確壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場“看門人”法律職責(zé)，如證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易；明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員未履行職責(zé)時(shí)對受害投資者所應(yīng)承擔(dān)的過錯推定、連帶賠償責(zé)任；提高證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的違法處罰幅度，由原來最高可處以業(yè)務(wù)收入五倍的罰款，提高到十倍，情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫�；蛘呓�止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)等。

　　新《證券法》規(guī)定，證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換；證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。

　　此外，中國證券業(yè)協(xié)會還于日前發(fā)布《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理。