■ 證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展與文化建設高管談

　　文化建設是資本市場發(fā)展的支柱，是證券公司軟實力和核心競爭力的體現(xiàn)。廣發(fā)證券股份有限公司董事長林傳輝日前在接受中國證券報記者專訪時表示，行業(yè)文化建設實現(xiàn)新提升，呈現(xiàn)新氣象，取得新成就。廣發(fā)證券以“合規(guī)是底線、誠信是義務、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證”的行業(yè)文化建設核心理念為標尺，持續(xù)涵養(yǎng)企業(yè)精神，將公司發(fā)展與國家發(fā)展緊密連接，砥礪家國情懷，踐行使命擔當，與時俱進、自我革新、久久為功厚植“忠、專、實”的文化底蘊。 

　　林傳輝指出，百年未有之大變局加速演進，國際經(jīng)濟金融形勢復雜多變，我國經(jīng)濟由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，資本市場改革持續(xù)深化，全面注冊制改革穩(wěn)步推進。從科創(chuàng)板設立、創(chuàng)業(yè)板試點注冊制再到北交所設立，經(jīng)濟創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，科技自立自強，“專精特新”企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，促進了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升了直接融資占比，提高了企業(yè)融資效率，符合我國經(jīng)濟社會發(fā)展的多層次資本市場逐步完善。文化建設貫穿資本市場發(fā)展全過程，在此過程中不斷守正創(chuàng)新，發(fā)揮中介機構(gòu)的專業(yè)特長，壓實中介機構(gòu)專業(yè)責任，為經(jīng)濟和資本市場高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

　　文化建設制度先行 以服務實體經(jīng)濟為使命

　　廣發(fā)證券三十年發(fā)展歷程中，注重企業(yè)文化傳承與革新，形成了“知識圖強、求實奉獻”的核心價值觀。結(jié)合行業(yè)文化建設路線圖，深入推進文化建設在公司發(fā)展中落地生根，補短板、強弱項，持續(xù)提升公司的核心競爭力，形成了特色鮮明、優(yōu)勢突出、一脈相承的企業(yè)文化。 

　　據(jù)林傳輝介紹，廣發(fā)證券文化建設堅持以黨建為引領，從戰(zhàn)略高度建制度、強組織、促機制，深化與公司治理和經(jīng)營發(fā)展的融合，夯實公司高質(zhì)量發(fā)展的根基。一是制定《廣發(fā)證券企業(yè)文化建設實施方案（2020-2022）》，配套工作計劃表。擬定《廣發(fā)證券企業(yè)文化建設制度》。二是按照中央有關加強民營企業(yè)黨建的要求，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)文化建設中的重要作用，把黨的領導有機融入公司治理。三是把企業(yè)文化核心價值觀和使命追求融入公司五年戰(zhàn)略。四是構(gòu)建激勵與約束并重、長期與短期兼顧的機制。 

　　“廣發(fā)證券立足新發(fā)展階段，主動服務和融入國家戰(zhàn)略大局，努力成為貫徹落實新發(fā)展理念的推動者，積極踐行證券行業(yè)優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、激發(fā)經(jīng)濟活力、培育創(chuàng)新動能的使命。”林傳輝表示，公司利用股權融資和債權融資著力提高直接融資比重，近5年累計為600多家企業(yè)提供超過1300次直接融資服務，總?cè)谫Y規(guī)模超過2.5萬億元。公司重視民營企業(yè)，創(chuàng)新金融工具，支持科技自立自強，助力暢通科技、資本和實體經(jīng)濟的高水平循環(huán)。廣發(fā)證券全資子公司廣發(fā)乾德、廣發(fā)乾和聚焦先進制造、半導體、醫(yī)療健康等領域，從協(xié)助制定發(fā)展戰(zhàn)略、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、提供業(yè)務與技術合作機會等多方面支持“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展壯大。 

　　廣發(fā)證券秉承敢為人先的文化基因，發(fā)揮大灣區(qū)區(qū)位優(yōu)勢，積極參與跨境業(yè)務。認真貫徹落實《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》和《關于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設的意見》精神，充分發(fā)揮在資產(chǎn)配置、產(chǎn)品研究和網(wǎng)絡布局等方面的專業(yè)優(yōu)勢，全面參與大灣區(qū)建設的制度創(chuàng)新、方案研究和產(chǎn)品設計。 

　　林傳輝表示，廣發(fā)證券堅持以人民為中心的發(fā)展思想，以專業(yè)的研究能力為基礎，充分發(fā)揮在大財富管理領域、大資管領域的領先優(yōu)勢，創(chuàng)新更多適應家庭財富管理需求的金融產(chǎn)品，多渠道增加城鄉(xiāng)居民財產(chǎn)性收入。公司旗下子公司廣發(fā)基金和易方達基金均是公募基金行業(yè)的領軍企業(yè)，創(chuàng)造了資產(chǎn)管理行業(yè)的“廣發(fā)現(xiàn)象”。公司在全國設立證券營業(yè)部284家，服務客戶數(shù)超過1200萬，管理客戶資產(chǎn)規(guī)模超過3萬億元。

　　文化建設久久為功 以踐行社會責任為擔當

　　在不斷發(fā)展業(yè)務的同時，廣發(fā)證券積極履行企業(yè)社會責任，在發(fā)展綠色金融、加強投資者教育、助力鄉(xiāng)村振興、支持抗疫賑災等方面貢獻力量。林傳輝指出，廣發(fā)證券作為首批加入中國企業(yè)ESG發(fā)展聯(lián)盟的金融機構(gòu)，堅定推行綠色金融，積極助力綠色金融體系建設。廣發(fā)證券還作為首批掛牌國家級投資者教育基地，2021年舉辦各類線上線下投資者教育活動超過1000場，開展少兒財商活動77場，國民教育類主題活動90余場，服務投資者近21萬人次。

　　此外，廣發(fā)證券建立“黨建扶貧、金融扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、教育扶貧、公益扶貧”五位一體的立體幫扶體系，公益支出累計超過2億元，成功幫助海南省三個國家級貧困縣和粵北三個貧困村脫貧，扎實推進廣東云浮鎮(zhèn)安鎮(zhèn)鄉(xiāng)村振興。持續(xù)深耕助學興教，設立廣發(fā)證券社會公益基金會。 

　　“廣發(fā)證券作為資本市場的中介機構(gòu)，切實發(fā)揮‘看門人’作用，持續(xù)強化經(jīng)營活動的合規(guī)性，提升風險管理專業(yè)能力�！绷謧鬏x表示，一是梳理完善合規(guī)管理體系，推動各業(yè)務鏈條的合規(guī)管理全覆蓋。通過合規(guī)檢查、合規(guī)培訓、合規(guī)考核及問責等措施強化合規(guī)管理，有效提升合規(guī)部門服務意識和履職能力。二是促進常規(guī)業(yè)務規(guī)范運作和創(chuàng)新業(yè)務穩(wěn)健開展，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務內(nèi)控機制，為集團業(yè)務協(xié)作提供合規(guī)支持。三是加強員工行為規(guī)范管理，制定員工行為準則和改進各級管理人員工作作風的規(guī)定，健全覆蓋員工職業(yè)生涯全周期的培訓宣導機制，加強風險事件案例教育。四是注重風險管理制度建設和能力提升。

　　據(jù)林傳輝介紹，廣發(fā)證券通過多渠道、多載體、多形式的宣傳和培訓活動，不斷提高員工對企業(yè)文化的認知水平，使全體員工對公司的使命愿景、核心價值觀、經(jīng)營管理理念等耳熟能詳，自覺成為企業(yè)文化的踐行者、建設者和傳播者。通過內(nèi)部宣傳渠道加強宣導，對企業(yè)文化理念或倡導的價值取向進行常態(tài)化報道，把無形的文化和精神轉(zhuǎn)化為有形圖像和文字，營造濃厚的文化氛圍。制作文化作品，挖掘并宣傳體現(xiàn)企業(yè)文化的先進典型，加強企業(yè)文化主題培訓。

　　新時代新變革 書寫高質(zhì)量發(fā)展新篇章

　　“文化建設是高質(zhì)量中介服務的價值引領，是高質(zhì)量資本市場的精神支撐，對證券公司高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要意義�！绷謧鬏x表示，高質(zhì)量發(fā)展不是各業(yè)務條線的簡單疊加、做大規(guī)模，更重要的是在專業(yè)化上下功夫，努力轉(zhuǎn)型為更優(yōu)的商業(yè)模式，有效做強具體業(yè)務單元，高效完成經(jīng)營協(xié)同。真正做到以客戶為中心，多業(yè)務線協(xié)作，為客戶提供綜合價值，提升公司的綜合產(chǎn)出。

　　林傳輝指出，廣發(fā)證券將持續(xù)強化研究能力，提升各項業(yè)務的專業(yè)性，以研究驅(qū)動核心業(yè)務的高質(zhì)量發(fā)展，創(chuàng)新性落地研究深度賦能業(yè)務的經(jīng)營模式。設立產(chǎn)業(yè)研究院，打造行業(yè)高端智庫，深入開展公共政策、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展等重大課題的前瞻性研究，為各級政府和機構(gòu)提供有價值的顧問咨詢及研究服務支持。高效賦能公司各項業(yè)務，在合規(guī)前提下，為投行項目遴選、投資產(chǎn)業(yè)賽道甄選等提供堅實的研究基礎，拓展業(yè)務的廣度和深度。 

　　注冊制改革是全面深化資本市場改革的“牛鼻子”工程，2022年全面注冊制改革穩(wěn)步推進，林傳輝表示，廣發(fā)證券將以此為契機，著力提升專業(yè)能力，加快向?qū)�業(yè)化、主動管理轉(zhuǎn)型。北交所的設立，要求中介機構(gòu)具備更強的“投早、投小”的能力，支持“專精特新”企業(yè)發(fā)展，強化保薦能力，選出真公司、好公司。廣發(fā)證券將不斷提升定價能力和產(chǎn)品創(chuàng)設能力，運用多種金融工具，與“買方研究”深度融合，為客戶提供好資產(chǎn)、好產(chǎn)品。 

　　廣發(fā)證券作為頭部中介機構(gòu)，在服務國家戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟發(fā)展中，下足“繡花”功夫，在重點區(qū)域深耕有實效，在重點領域突破有成效。林傳輝表示，全力支持國家重大區(qū)域戰(zhàn)略實施，充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，積極參與大灣區(qū)建設。構(gòu)建與重點區(qū)域政府的戰(zhàn)略合作關系，通過參與產(chǎn)業(yè)基金、并購基金設立管理等，深度參與地方產(chǎn)業(yè)鏈的完善與升級，助力經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展。與國資平臺開展多層次合作，提供研究、投資、輔導上市、債券融資、并購重組、資產(chǎn)證券化、公募REITs等一攬子金融服務，為地方盤活國有資產(chǎn)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供支持。

　　在風險定價和風險管理方面，林傳輝表示，公司將持續(xù)壓實中介機構(gòu)責任，歸位盡責，從內(nèi)控機制建設、組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務流程優(yōu)化、三道防線風險管控、操作規(guī)范優(yōu)化等方面構(gòu)筑長效防控機制。業(yè)務創(chuàng)新堅持合規(guī)風控先行，推動合規(guī)風控部門提高對創(chuàng)新、復雜、跨部門協(xié)同業(yè)務的研判能力，加強重點、高風險業(yè)務的管控，支持業(yè)務創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)營模式變革。 

　　林傳輝強調(diào)，行業(yè)文化建設將引領行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展方向，提升行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展格局，提供行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展支撐。廣發(fā)證券將厚植文化內(nèi)涵，秉持高質(zhì)量發(fā)展的經(jīng)營理念，踐行企業(yè)使命，為經(jīng)濟和資本市場的高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量。（本專欄由中國證券報與中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出）